证监会年内开百张罚单罚没超16亿内幕交易为重灾区

Written by on 2019年12月25日 in 肖像

证监会年内开出百张罚单 罚没超16亿

其中个人罚没金额合计超15亿,内幕交易为“重灾区”;上市公司被处罚多因信披违规

从案由来看,个人违法违规行为中内幕交易依然是“重灾区”,有64名个人因进行或参与内幕交易而被罚(含泄露内幕信息者)。在罚没金额前五名罚单中,除了一起案件是操纵市场案,其余四起均为内幕交易案。

从证监会今年以来透露出的信号来看,严监管态势在未来不会放松。在今年9月证监会确定的全面深化资本市场改革12方面重点任务中,大力推动上市公司提高质量被摆在重要位置,措施包括制定实施推动提高上市公司质量行动计划,加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管等。另外,进一步加大法治供给也是重点任务之一,加快推动《证券法》《刑法》修改,大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本;用好用足现有法律制度,坚持严格执法,提升监管威慑力。

《证券法》的修订也在路上,十三届全国人大常委会第十五次会议将于12月23日至28日举行,审议内容包括证券法修订草案。证券法修订草案已经经历了三审,今年4月的三审稿中增加了科创板注册制专节,并在证券交易行为、投资者保护、证券监管等方面进行了修改完善。

处罚对象中还包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。会计师事务所包括众华、大信两家,其中众华被罚2次,合计被罚没380万元;大信被罚没240万元。律师事务所仅北京大成律师事务所一家,被罚没120万元。资产评估机构包括银信资产评估有限公司、北京中企华资产评估有限责任公司、广东中广信资产评估有限公司三家,被罚没金额分别为640万元、100万元、20万元。

新京报记者 顾志娟 实习生 赵方园

上市公司信披违规、中介机构未勤勉尽责为被罚主因

64人因内幕交易被罚,最多者被罚没近4亿

不过,在阳雪初的交易资金中,只有900万元本金,其余资金均为借款或配资,还有双重配资。最终,阳雪初通过内幕交易获利的1.97亿元被没收,还被处以1.97亿元罚款。

常见的案由还有操纵市场,有19人因此被罚。其中被罚金额最大的为张平、孙忠泽操纵“柘中股份”案,两人共计被罚没2.65亿元。在该案中,两人运用坐庄、对倒等常见操纵手法,集中资金优势、持股优势连续大量买卖股票,以操纵股价。张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了上海万毓投资咨询有限公司作为运营平台,在2016年11月10日至28日仅半个月期间,两人控制45个证券账户进行交易,采用连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报的手段操纵“柘中股份”,累计买入3427.56万股,成交金额8.27亿元,累计卖出3427.56万股,成交金额8.95亿元,扣除交易税费后获利6618.99万元。

灵隐寺官网表示,该消息被多家媒体转载,实为哗众取宠,借寺炒作、敛财,严重伤害了佛教信众的感情,也损害了杭州灵隐寺的形象。为此杭州灵隐寺特别声明:任何个人或团体,打着杭州灵隐寺旗号,以各种名义,对外进行各种经济活动、商业活动,均涉嫌违法。任何有损佛教形象及杭州灵隐寺声誉的行为,杭州灵隐寺将保留追究当事人法律责任的权利。《每日经济新闻》等商业炒作的报道已经对灵隐寺造成严重不良影响,杭州灵隐寺和杭州灵隐寺方丈光泉法师要求该机构立即停止虚假的商业炒作和宣传,并保留追究该机构法律责任的权利。

当天下午,天风证券也发出一份声明。该声明称,网络流传的该公司“年度策略会移步灵隐寺”一事与灵隐寺无关,更不存在联合其开展经济和商业活动的情况。

提高上市公司质量、提升违法成本将加强

被处罚对象共计367个,包括322名个人和45家企业。个人罚没金额合计15.31亿元,企业被罚没金额合计1.47亿元。共有50个处罚对象的罚没金额在百万元以上,23个处罚对象的罚没金额在千万元以上。

提高上市公司质量已经在今年内多次被提及,7月的中共中央政治局会议、12月的中央经济工作会议均有涉及,证监会还制定了《推动提高上市公司质量行动计划》。新时代证券首席经济学家潘向东对新京报记者表示,提高上市公司质量的措施中,加大对上市公司违法违规的处罚力度是一个重要方面,要完善上市公司出现欺诈行为后中小投资者法律纠纷处理机制,以及上市公司信息披露不完善导致中小投资者损失后的处罚机制等。另外,要加强信息披露制度建设,发挥中介机构的资本市场守门员角色,从源头提高上市公司质量,还要完善退市制度。

习近平强调,党的十九届四中全会对坚持和完善“一国两制”制度体系进行了全面部署。这是当前和今后一个阶段港澳工作的纲领和指针,大家要认真学习领会,深入贯彻落实。希望中央驻澳机构和中资机构全体同志进一步提高做好澳门工作的政治站位,增强使命感和责任感,坚定信心、砥砺前行,为推进澳门“一国两制”事业新发展作出更大贡献。

年内证监会罚没金额超16亿,个人罚没总额超15亿

例如,在天业股份信息披露违法违规案中,天业股份未在定期报告中披露与控股股东天业集团的重大关联交易,未及时披露对外担保、未能清偿到期重大债务的违约情况、重大诉讼和仲裁等,另外还在定期报告中虚增利润,2017年虚增营业利润上亿元。最终其2014-2017年年报存在虚假记录,天业股份被罚款60万元,还有21名责任人员共计被罚224万元,其中天业股份实际控制人曾昭秦被罚款90万元并被采取终身市场禁入措施。

不过,并非所有获得内幕信息者均能获利,亏损的不在少数。例如楼蓉内幕交易巨龙管业股票案中,楼蓉买入巨龙管业股票金额超千万,最终亏损657.51万元,还被证监会处罚50万元。

较为典型的内幕交易例如阳雪初内幕交易中青宝股票案。在该案中,阳雪初在基金经理组织的上市公司调研活动中,从中青宝董事长李某杰处获得内幕信息,了解到中青宝欲收购成熟游戏公司的投资战略变化,并且还得知中青宝账上有4个多亿现金,具备收购能力。此后阳雪初与李某杰频繁联络,了解收购事项进展。在内幕信息公开前,阳雪初通过14个证券账户进行大手笔交易,累计买入“中青宝”1257.01万股,买入金额3.20亿元,实际获利1.97亿元。

清华大学法学院教授、上交所上市委员会委员汤欣此前接受新京报记者采访时表示,我国的证券法的基本框架在上世纪90年代末确定,制度内容与当时的市场结构、违法行为形态、投资者保护制度的发展阶段相适应,这也导致了其中对于法律责任的规定较为简略,违法成本比较低。经过20年的发展,中国证券市场已经成长为全世界最大的证券市场之一,还有庞大的中小投资者群体需要进行保护,所以打击不法行为、提高违法行为成本是证券法修改的重要内容。其中,证监会进行的行政处罚金额、刑事法律责任刑罚力度、民事法律责任的损失赔偿力度均需要加强。

今年证监会监管罚单的一大特点是,针对个人的处罚数量多、金额大。根据新京报记者统计,截至12月16日,今年证监会官网公布的罚单数量共计125张,罚没金额合计16.78亿元。

天风证券表示,近日,个别网络媒体声称本公司将“年度策略会移步灵隐寺”,此不实报道经网络传播,已造成了不良的社会影响,严重损害了公司的名誉。同时,该公司还警告不实信息的发布者及转载者,应立即删除所有涉嫌侵害本公司名誉的相关内容,防止损害后果进一步扩大。

针对机构的罚单中,新时代证券、金元证券、德邦证券三家券商罚没金额超千万元。另外,还有资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构被处罚。

澳门特别行政区行政长官贺一诚也参加会见。(完)

文/本报记者 刘慎良 统筹/余美英

昨天下午,天风证券董事长余磊在朋友圈回应:“本司本人素来命硬,从不怪力乱神,更无求神拜佛,悠悠众口,人家要讲,无非也是一份工作,表示理解,无必要大动干戈,澄清即可。我们的研究,坚定不移地办成国际一流的高端产业研究智库,在路上,更需努力,感谢各方关注,这亦是动力。”

从上市公司的处罚案由来看,信披违规是最主要的原因。在19家被处罚的上市公司和新三板挂牌公司中,除了深大通的被处罚原因是拒绝执法、隐匿文件之外,其他18家公司被处罚均与信披违规有关,包括信披过程中存在虚假记录或重大遗漏、未在法定期限内披露信息等行为。

除此之外,还有6张证券从业人员违法买卖股票的相关罚单,涉及浙商证券、东莞证券、东吴证券、中航证券、方正证券等5家券商的员工。其中,东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文被处罚金额最高,辛宏文利用母亲账户交易股票,获利1093.93万元,均被罚没,还被处以1093.93万元罚款,罚没合计2187.86万元,他还被处以三年证券市场禁入措施。

丁薛祥、王晨、张又侠、王毅、马飚等参加会见。

所有罚单中,罚没金额前九名均为针对个人的罚单。其中,五名个人被罚没金额超过1亿元,被罚没金额最高的为阳雪初。因内幕交易案,阳雪初被没收违法所得1.97亿元,并被处以1.97亿元罚款,罚没合计3.94亿元。另外,张平因操纵证券市场,被没收违法所得5295.19万元,并处以1.59亿元罚款,罚没合计2.12亿元。

近日,有媒体报道称天风证券年度策略会将于12月20日上午“移步”杭州灵隐寺,接待人为灵隐寺主持方丈。昨天上午,灵隐寺发布声明称,此活动与该寺无任何关系,任何打着灵隐寺旗号、借寺炒作敛财行为均涉嫌违法。天风证券昨天下午回应,年度策略会于12月18日至19日在上海举行。

个人违法违规行为中内幕交易依然是处罚的“重灾区”。上市公司被处罚的主要原因则为信披违规。

习近平首先代表党中央、国务院和中央军委向大家致以诚挚的问候。他指出,澳门回归祖国20年来成功实践“一国两制”取得的辉煌成就,同中央驻澳机构和中资机构的辛勤工作是密不可分的。中央驻澳机构坚决落实中央决策部署,努力完成中央交办任务,积极支持特别行政区政府依法施政。中资机构积极参与特别行政区建设,与本地企业相得益彰,共同推动特别行政区的繁荣发展。中央对大家的工作是充分肯定的。

针对企业的罚单覆盖面较为广泛,既有上市公司及其相关方、券商,也有证券服务机构。从金额来看,共有3家企业被罚没金额超过千万元,处罚对象均为券商,被处罚原因均为未勤勉尽责。其中,金额最高的为新时代证券,罚没共计4470.1万元;其次为金元证券,罚没合计4000万元;排名第三的为德邦证券,罚没合计1912.44万元。

在券商和其他证券服务机构中,主要的违规原因是未勤勉尽责。例如,被罚金额最高的新时代证券,在上市公司美丽生态重大资产重组项目中担任独立财务顾问,还担任美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。新时代证券出具的财务顾问相关文件中,对金沙湖项目和官塘项目的进展情况存在误导性陈述,在已知悉两个项目未施工的情况下,其仍描述为“正常施工中”,并且因沿用此前的财务报告,导致对两个项目2015年收入预测与实际情况存在重大差异。最终,新时代证券在此项目中的800万元独立财务顾问业务收入被没收,并被罚款2400万元;承销股票所得1220.1万元被没收,并被罚款50万元,合计罚没4470.1万元。2名项目主办人同时被罚。

2019年即将过去,回顾今年,从严监管、高压打击依然是资本市场监管工作的主线。据新京报记者统计,截至2019年12月16日,证监会共开出125张罚单,罚没金额合计16.78亿元。共有5张罚单罚没金额超过1亿元,均为针对个人的罚单,其中最高一张罚没金额近4亿元。

在上市公司方面,有17家上市公司及2家新三板挂牌公司被罚,罚没金额共计960万元,单家公司被罚金额均在30万元-60万元之间。其中包括今年A股一些著名案件涉及公司,例如抚顺特钢(现证券简称“ST抚钢”)、千山药机、深大通等。另外成都华泽钴镍材料股份有限公司(证券代码000693,已退市)被罚2次,合计被罚60万元。

据了解,上至卫星雷达、航空航天,下到与百姓生活相关的医疗器械、汽车、手机、甚至智能儿童玩具、智能传感器的研发制造正成为我国智能制造领域的一个重要环节。此次上海在嘉定规划建设的上海智能传感器产业园,着眼于弥补智能传感器的短板,重点聚焦智能硬件、智能驾驶、智能机器人、智慧医疗、智慧教育等应用领域,发展基于微机电系统半导体工艺并涵盖力、光、声、热、磁、环境等类目的智能传感器产业。

上海嘉定区委书记章曦表示,上海嘉定将在企业投融资、降低成本、研发创新、规模发展、人才集聚等多方面给予支持,引导设立智能传感器产业发展专项扶持基金和产业投资基金,支持金融机构为智能传感器相关企业提供融资担保贴息等金融服务。此次,32家企业签约入驻产业园,总投资额248亿元,项目遍及传感器芯片设计、制造、材料、系统、应用、封装、测试等产业链不同环节。

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